本文對(duì)核電工程中的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了研究，對(duì)核電工程的特點(diǎn)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)概念和分類研究，改善了風(fēng)險(xiǎn)管理過程，提出了項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)管理模型。在模增加了風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)反饋、控制功能，研究了各階段的分析戰(zhàn)略和方法。最后，提出了核電工程風(fēng)險(xiǎn)管理的組織形式。
1、引言
風(fēng)險(xiǎn)管理是新興的邊緣學(xué)科，屬于價(jià)值工程(VE)范疇，是大型建設(shè)項(xiàng)目和投資項(xiàng)目的重要內(nèi)容。1930年代，風(fēng)險(xiǎn)管理開始出現(xiàn)在美國(guó)，到了50年代逐漸成為學(xué)科。在美國(guó)保險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)的推動(dòng)下，風(fēng)險(xiǎn)管理教育開始在美國(guó)流行。風(fēng)險(xiǎn)管理逐漸成為項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。20世紀(jì)70-80年代，風(fēng)險(xiǎn)管理迅速發(fā)展，美英日法德等國(guó)家建立了全國(guó)和地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)。1986年，歐洲11個(gè)國(guó)家召開了歐洲風(fēng)險(xiǎn)研究會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)管理逐漸成為全世界關(guān)注的問題。
中國(guó)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究始于上世紀(jì)80年代中后期，逐漸應(yīng)用于工程項(xiàng)目。然而，由于對(duì)項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)不足，風(fēng)險(xiǎn)管理尚未完善，風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)薄弱，存在許多缺陷和不足。
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)量化和風(fēng)險(xiǎn)控制，采用多種管理方法、技術(shù)和工具，有效控制和管理項(xiàng)目涉及的各種風(fēng)險(xiǎn)，積極行動(dòng)，盡量最大限度地提高風(fēng)險(xiǎn)事件的有利結(jié)果(帶來的機(jī)會(huì))，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)事件帶來的不利結(jié)果(威脅)，以最小限度的成本保證項(xiàng)目的安全性、可靠性
2、核電站工程實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的意義
核電站工程具有項(xiàng)目周期長(zhǎng)(建設(shè)周期一般為5年左右)、投資巨大(一般為1500-2000美元/KWh安裝容量)等特點(diǎn)，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)政治風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備材料風(fēng)險(xiǎn)這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)核電站工程的實(shí)施有著不容忽視的重要影響。有的風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致工程延期，有的風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致工程負(fù)債過大，資金周轉(zhuǎn)困難，工程無法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，影響核電站工程的整體經(jīng)濟(jì)性。
對(duì)核電工程實(shí)施完善的、多方位的風(fēng)險(xiǎn)管理,可以對(duì)核電項(xiàng)目面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施有效的預(yù)防和控制，采取主動(dòng)，擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)事件的有利方面，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)所造成的不利后果，將風(fēng)險(xiǎn)損失減到最小，從根本上提高核電項(xiàng)目抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，以最小的成本獲得最大的風(fēng)險(xiǎn)管理效益，從而有助于提高核電項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)效益，保障核電工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
另外，對(duì)核電工程項(xiàng)目開展風(fēng)險(xiǎn)管理，能夠?yàn)楹穗姽こ添?xiàng)目創(chuàng)建安全穩(wěn)定的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)環(huán)境，另外，對(duì)影響核電工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性的風(fēng)險(xiǎn)開展剖析，提升同類核電工程抵御經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的工作能力，提升核電工程總體經(jīng)濟(jì)性。同時(shí)，對(duì)核電工程開展有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，能夠促進(jìn)核電工程決策的科學(xué)化和合理化，降低決策的風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，進(jìn)而提升核電工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)決策和技術(shù)性決策水平，為核電工程在我國(guó)的推廣和發(fā)展創(chuàng)建良好的內(nèi)外環(huán)境。
3、核電項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)管理模型
核電項(xiàng)目與其他工程項(xiàng)目相比，周期長(zhǎng)，投資大，面臨的風(fēng)險(xiǎn)也多種多樣，而且工程周期長(zhǎng)，估計(jì)和衡量工程可能面臨的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)有很多困難。針對(duì)這些特點(diǎn)，需要?jiǎng)討B(tài)分析和評(píng)估核電站工程實(shí)施中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，改善一般風(fēng)險(xiǎn)管理模式。
4、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的方法探討與研究
(1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要確定可能影響核電站整體的風(fēng)險(xiǎn)事件，分析各風(fēng)險(xiǎn)的特征。對(duì)于目前的核電工程項(xiàng)目，我們需要重點(diǎn)識(shí)別影響整個(gè)工程的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。
識(shí)別核電工程的風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)事件需要足夠的信息。在這里，可以建立核電工程風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)庫(kù)或核電工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。目前國(guó)內(nèi)核電工程數(shù)量比較少，經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)不是很充足，在這種情況下，可以參考國(guó)外核電工程項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)、核電相關(guān)領(lǐng)域的專家經(jīng)驗(yàn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)庫(kù)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等信息，采用核對(duì)表、流程圖、WBS(WorkBreakdownStructure、工作分解結(jié)構(gòu))、敏感分析、事件樹、故障樹等方法，確定核電工程可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)事件。
針對(duì)核電工程，風(fēng)險(xiǎn)源的確定可以采用事件樹與國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)(IAEA)概算編號(hào)相結(jié)合的方法，建立特殊的分解結(jié)構(gòu)。根據(jù)概算編號(hào)逐步分解的方法，確定風(fēng)險(xiǎn)來源。對(duì)于底層的風(fēng)險(xiǎn)來源，可根據(jù)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)政治風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備材料風(fēng)險(xiǎn)等幾類，確定某一系統(tǒng)存在哪些潛在風(fēng)險(xiǎn)。
結(jié)合國(guó)際和國(guó)內(nèi)核電站建設(shè)的情況和其他建設(shè)工程的研究成果，中國(guó)核電站項(xiàng)目在實(shí)施過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)(風(fēng)險(xiǎn)事件)可分為以下類別:
(2)風(fēng)險(xiǎn)分析
風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)價(jià)是指估計(jì)核電工程風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率，估計(jì)可能的核電工程結(jié)果范圍。分析各種風(fēng)險(xiǎn)來源和風(fēng)險(xiǎn)事件可以采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方法。此外，應(yīng)盡量采用定量的方法和工具。
對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事件的概率計(jì)算，可采用專業(yè)人員模糊評(píng)價(jià)和概率分布計(jì)算相結(jié)合的方法。如果找不到概率分布或相關(guān)數(shù)據(jù)較少，可以由一定數(shù)量的專家主觀評(píng)分，根據(jù)專家的歷史情況確定加權(quán)，計(jì)算這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的概率。對(duì)于核電工程中可以獲得統(tǒng)計(jì)概率分布的風(fēng)險(xiǎn)事件，可以采用動(dòng)態(tài)模擬或直接計(jì)算的方法，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)事件的概率。
此外，還可采用趨勢(shì)分析法和灰色預(yù)測(cè)法，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行估算。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)項(xiàng)目所有階段的風(fēng)險(xiǎn)、各風(fēng)險(xiǎn)之間的相互影響、相互作用、對(duì)項(xiàng)目的整體影響、項(xiàng)目主體的承受能力進(jìn)行研究。
關(guān)于核電工程的規(guī)劃，需要對(duì)整個(gè)工程的網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。對(duì)于關(guān)鍵里程碑事件，需要進(jìn)行多方面的綜合分析，尤其是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的交叉影響進(jìn)行全面分析。這里可以采用風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)因子、傳遞系數(shù)或貝葉斯概率方法。筆者研究決定采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的方法模擬分析風(fēng)險(xiǎn)事件的影響，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)事件的相關(guān)因素。
評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，首先需要確定實(shí)施的核電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。然后評(píng)估項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平。對(duì)核電項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，也有定性和定量?jī)煞N方法。采用的定性方法有主觀評(píng)價(jià)法、層次分析法等。量化分析可采用風(fēng)險(xiǎn)圖法、決策樹法、網(wǎng)絡(luò)模式等方法。
其中，為了更準(zhǔn)確地評(píng)估項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)綜合多種方法，然后根據(jù)各種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的結(jié)果綜合評(píng)估項(xiàng)目可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。
(3)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃
風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃是制定核電站工程的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避戰(zhàn)略和具體實(shí)施措施和方法的過程。
核電工程投資額巨大，生命周期長(zhǎng)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，對(duì)整個(gè)工程的影響也不同，需要制定詳細(xì)周密的核電工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。由于核電工程周期較長(zhǎng)，涉及的包工頭較多，需要周密細(xì)致的協(xié)調(diào)和洽談，確定適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)處理措施。
對(duì)于預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)事件，風(fēng)險(xiǎn)緩和、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)接受可能性因特征而異。其中，可以采用蒸汽發(fā)生器、氦氣風(fēng)扇等重要階段和工程部件的制造、運(yùn)輸保險(xiǎn)的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。同時(shí)，對(duì)于事先未預(yù)估的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)預(yù)留空間，確定應(yīng)對(duì)原則，制定應(yīng)急計(jì)劃。
風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃需要制定整個(gè)核電工程的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、應(yīng)急規(guī)劃、儲(chǔ)備、合同、保險(xiǎn)等。
(4)風(fēng)險(xiǎn)控制
風(fēng)險(xiǎn)控制是指在核電站工程實(shí)施過程中，建立風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)制定的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視，應(yīng)對(duì)實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)事件。當(dāng)發(fā)生新的風(fēng)險(xiǎn)事件或與原估計(jì)不同時(shí)，動(dòng)態(tài)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程。即使是最全面、最充分的風(fēng)險(xiǎn)分析，也無法正確識(shí)別所有的風(fēng)險(xiǎn)和可能事件，需要控制和重復(fù)這個(gè)過程。
在核電工程實(shí)施過程中，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，需要財(cái)務(wù)補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)損失，調(diào)整、補(bǔ)充人員和物資，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)事件，為今后的風(fēng)險(xiǎn)管理工作積累信息。