在國際工程施工中由于不可預見的地質條件導致索賠問題是很常見的。索賠涉及工程地質圍巖(邊坡)穩(wěn)定、巖體(巖)分類、巖體結構面性質和數(shù)量、巖體地應力影響等各個方面。因而在地質技術、工程實施、合同管理等各個方面出現(xiàn)了一些新課題需要深入地思考和探索，這對承包商和項目業(yè)主都是非常有益的。

1．工程地質問題索賠的提出

1.1 索賠的相關合同依據(jù) 國際上常用的合同條件很多，但通用的是FIDIC合同條件。在我國的《中國水電工程合同條件(GF-97-0208)》和《中國建設工程施工合同(GF-91-0201)》的合同條件中也有索賠的內(nèi)容。根據(jù)FIDIC條件的12.2款可以就此提出“不可預見的不利的外界障礙或條件”往往集中在與地質條件有關的問題中。

不可預見的不利工程地質條件索賠的一般步驟是①根據(jù)投標時的資料和條件提出合理預見的工程地質條件②列出工程中遇到的工程地質條件③工程中遇到的工程地質條件與投標時合理預見的工程地質條件相比，提出不可預見的不利工程地質條件④根據(jù)第③條件的結果列出工期延誤和附加費用⑤提出索賠結論(工期延長和費用增加)。

請注意，以下可預見的不利工程地質條件進行索賠，有經(jīng)驗的承包商一般從以下方面證明實際遇到的比投標時預見的工程地質條件不同或更差的情況:①從數(shù)量上說明斷層、斷層帶、斷層影響帶、層理、節(jié)理、間隙、弱夾層大幅增加②工程施工中常見的工程現(xiàn)象(如超挖掘、巖石掉落、邊坡巖石滑落等)證明地質條件惡化③工程師按合同指令修改挖掘支付線/和支援形式和設計變更，以證明工程現(xiàn)場的不良情況(例如超挖掘、巖石掉落、邊坡巖石掉落等)證明地質條件的情況)

1.2施工索賠中涉及到的主要工程地質問題，在工程地質條件下進行索賠幾乎涉及到工程地質的各個方面。例如，巖石的物理特性中的巖石質量指標、巖石強度、巖石的結構面特性(包括斷層、斷層帶、斷層影響帶、層理、節(jié)理、裂縫、弱夾層的規(guī)模、數(shù)量、性質、填充物和長度)、巖石(體)的分類、巖石的地應力、洞穴圍巖(高邊坡)的錨支撐和穩(wěn)定、工程地質的用語定義等�？偠�言之，這些被認為是由工程地質條件引起的索賠主要有以下類別:

1.2.1地下洞房松動環(huán)的擴大和巖錨桿支撐設計的變化，地下洞房松動環(huán)的范圍隨時間和空間的變化而變化。但是，如果所有者交給承包者的地區(qū)有其他承包者施工的洞穴、勘探洞穴或導洞，這些前期完成的洞穴發(fā)生的頂拱變形、圍巖松動圈的范圍擴大，容易引起承包者的懷疑。他們認為這些未被測定及無法預見的蠕變變形和洞室擴挖后圍巖松動圈范圍的增加，導致原洞室頂部和需擴挖的洞室的支護設計不能滿足擴挖后的洞室圍巖穩(wěn)定。尤其在地質條件不良或可能造成塌方或巖石掉塊的地帶，往往引起承包方提出"不可預見"的索賠。

1.2.2 巖石結構面及其充填物 連續(xù)的軟弱剪切泥化夾層數(shù)量和長短以及這些泥化夾層中的膨脹性礦物，高角度節(jié)理性質及其充填物性質以及節(jié)理的貫穿性、數(shù)量，斷層、斷層帶及斷層影響帶規(guī)模和性質(包括充填物性質)，層理及巖層厚度和巖性等工程地質因素是形成洞室邊位移甚至縮徑、工程塌方或滑坡、形成超欠挖的原因，從而對施工進度和施工難度帶來巨大影響。這是承包方提出地質索賠的比較普遍的原因。

1.2.3巖體工程分類的不同方式及其適應條件對巖體進行工程分類，應充分考慮工程需求，以明確的概念和嚴格的判斷區(qū)分巖體水平，合理選擇工程布局，采用相應的技術處理方案。承包方可根據(jù)工程地質巖體工程分類及其適用條件的不同提出索賠。

1.2.4?地應力不穩(wěn)定，地應力本身就是由地殼運動和人類活動原因引起的巖體應力。在同一工程區(qū)域中，地應力隨空間和時間的變化而不同。這也為索賠找到了契機。

1.2.5 基巖面的改變 受工程地質勘探密度的限制，業(yè)主不可能在工程的任何施工部位都布置有勘探孔，也沒有這個必要。但如果在某個項目的地表以下出現(xiàn)了覆蓋層和巖石風化層與招標時或招標圖上顯示的高程或位置有很大的差別，承包方就可以認為這是不能合理預見的不利的工程地質條件而提出相應的索賠。

1.2.6 工程地質的術語定義 由于斷層、斷層帶、斷層影響帶之間的定義不明，承包方可以把三者放在一起統(tǒng)稱為“斷層帶”，從而擴大了斷層帶的范圍。泥化夾層也是如此。如果業(yè)主在招標時給出的地質資料中的地質圖例、地質圖精度和承包方(主要是國際承包方)所熟悉的地質行業(yè)的標準不一，承包方可能認為按業(yè)主提供的圖例不能合理預見施工的地質條件。

2.根據(jù)合同對工程地質問題索賠的分析

國際合同條件下出現(xiàn)地質條件"的不可預測"的索賠問題的影響很大。由于地質問題復雜，與工程關系密切，索賠金額大，處理地質爭議極為困難，必須由獨立的第三者協(xié)調解決。這些調停和裁決者必須首先保持公平公正的態(tài)度，同時擁有豐富的地質專業(yè)知識。但是，根本的一點是根據(jù)投標條件、采用的合同條款及其合同規(guī)定的法律條款和法規(guī)，從工程的廣泛角度進行評價，不僅僅是地質學術和理論，在實際操作中也經(jīng)常被忽視。

2.1注意工程地質問題與施工索賠的區(qū)別，工程地質本身不屬于合同管理的范疇，是自然科學，有自己的理論基礎、研究對象和發(fā)展方向。在工程建設全過程中，工程地質可以指導施工原則、施工方法等，理論上成熟。單從工程地質的角度來看，具體工程施工中有很多工程地質問題可以研究。

撇開具體的工程這一獨特的環(huán)境不提，僅就對投標前后地質信息的解釋和分析、地質模型的設置、巖體結構面的性質、巖體的各種分類、巖體地應力的影響等都可以作為學術問題提出來討論并為工程服務。這些分析方法、工程地質的觀點對其他工程設計和施工也有一定的指導意義。

工程地質因素可能導致合同問題，但與工程中的施工索賠性質完全不同。合同中可能涉及到一般的巖石、結構面、圍巖穩(wěn)定和支撐方式，但也只是為工程施工服務，不是以具體工程地質因素為施工索賠的基礎。承包方在索賠資料中提出的工程地質觀點，一般不是基于合同，而是基于工程地質理論。在具體國際工程的建設中，解決與工程地質有關的索賠問題的依據(jù)就是合同條款及其他有關法律文件。

在國際工程管理的條件下，具體的項目管理對承包方而言，施工中的索賠是決定承包施工經(jīng)濟效益的關鍵環(huán)節(jié)，有經(jīng)驗的承包方都會利用一切先進的科學文化知識進行施工索賠，這是合同管理的正常行為；對業(yè)主而言，是要根據(jù)合同公正地把不合理部分否絕掉，以避免非業(yè)主的因素帶來的額外費用和延期的發(fā)生，以求工程建設的順利完成而獲得合格工程，但不能企圖拒絕合同賦予承包方的索賠權利。

2.2 排除非合同中的工程地質因素 在地質條件索賠處理過程中，應從合同的角度，認真審查和分析投標期業(yè)主提供的地質勘探情況、工程地質參數(shù)與承包方提供的索賠資料中工程地質參數(shù)與承包方提供的索賠資料中工程地質參數(shù)的差別，甄別是否有以下及類似情況的發(fā)生：①夸大"不可預見的不利的地質條件"的范圍；②以"工程地質"理論進行片面解釋的；③承包方所謂的"工程地質模型"過于簡化和單一；④斷層、斷層帶、斷層影響帶，泥化夾層的范圍的確定沒有依據(jù)合同規(guī)定而僅憑模糊的工程地質理論；⑤斷層、斷層帶、斷層影響帶，泥化夾層在數(shù)量統(tǒng)計中多次重復，故意夸大其數(shù)量；⑥將工程穩(wěn)定和超欠挖等問題一概歸咎于斷層、斷層帶、泥化夾層、層理、節(jié)理，而不是對類型、性質和位置進行具體和認真區(qū)分和分析；⑦采用不同巖體分類標準以試圖降低實際的圍巖級別；⑧單純地認為工程地質條件比原來差造成了工程不穩(wěn)定，而未考慮支護不及時和開挖方法；⑨對巖體地應力方面不加分析，只談自然因素而不談施工影響等。以上及類似情況分析評估的目的是為了避免工程地質問題在施工索賠處理中主體化或擴大，公正地從合同的角度處理合同問題，排除非合同工程地質因素，更好地維護合同雙方的權益。

3.工程地質問題索賠及其處理中引起的問題和思考

如上所述，地質問題索賠往往是業(yè)主與承包人之間的主要爭論。因為對于地質條件的變化承包方一般都是按照不可預見條款提出的，在這樣的條款下，承包方多采用總費用法來計算補償費用。因此，相關金額總是很大，業(yè)主很難接受。承包方始終堅持認為，由于地質條件的變化，影響承包方施工的各個方面。因此，所有的責任都歸業(yè)主一方所有。而業(yè)主顯然不能同意這一觀點。由于地質因素本身具有廣泛性和不確定性，爭論更加復雜。

目前工程地質問題爭論中應重點考慮的問題有以下幾點。(1)業(yè)主前期地質調查應達到什么范圍和深度，業(yè)主向投標人提供的標準資料應包括業(yè)主以外的公司和個人在工程前期研究的觀測資料和成果是否應該提供或負責。(2)承包人所謂標前預期的地質模型是否反映了有經(jīng)驗的承包人應該預期的一切情況，其標準是什么，有經(jīng)驗的承包人是什么。(3)所有者如何從所有招標文件和提供給投標者的所有資料中描繪所有者預見的地質模型，所有者如何在調停和裁決者面前說服這個地質模型。

從以上分析可以看出，不同的工程情況，爭議可能是多方面的。然而，以上問題的爭論具有一定的代表性。這些問題實際上涉及幾個方面:第一，中西方在地質學科發(fā)展、研究方法和規(guī)范、概念等方面的差異；第二，關于工程中的一些概念，如超級挖掘、支持等。中西方的理解和做法也不同。第三，如何在簡單的地質理論之外編制一個專門用于某個項目的合同和技術規(guī)范，明確地質概念，排除其他可能性和不確定性——這在西方國家通常有更豐富的經(jīng)驗和具體的做法。

另外，對工程的前期調查、工程地質的研究、標準前的資料的提供，西方國家也有不同的做法。當然，中國的地質條件與其他國家相比具有特殊性，也是引起差異的因素。隨著中國對外開放的不斷深入，國際工程項目的逐漸增加，我們需要盡快提高中國的國際工程管理水平。在此過程中，我們勢必面臨許多地質問題方面的索賠。為了解決或從根本上盡量避免這些索賠，我們需要總結類似工程的經(jīng)驗，消除雙方可能引起爭議的問題。

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