高速公路是交通大動(dòng)脈，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要保障性基礎(chǔ)設(shè)施。高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目通常分布在自然和社會(huì)環(huán)境較差的地區(qū)，建設(shè)周期長，投資量大，技術(shù)難易度高，管理對象復(fù)雜，經(jīng)常面臨各種潛在的控制和無法控制的風(fēng)險(xiǎn)，這給高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理帶來了困難。對此就應(yīng)通過系統(tǒng)化的管理方式，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來源，劃分風(fēng)險(xiǎn)類別，并按照風(fēng)險(xiǎn)管理流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

每個(gè)工程項(xiàng)目在建設(shè)過程中都會(huì)面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，微的疏忽可能會(huì)埋下很大的風(fēng)險(xiǎn)。近年來，隨著管理理念的變化、施工技術(shù)的進(jìn)步和管理風(fēng)險(xiǎn)手段的不斷創(chuàng)新，高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的安全事故數(shù)量大幅減少。但是，現(xiàn)實(shí)中，很多高速工程項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)管理方面仍以管理可控、可預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)因素為主，不重視系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)，從根本上管理工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概念定義

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目和風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)學(xué)術(shù)概念的有機(jī)結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)比較復(fù)雜的概念，在學(xué)術(shù)界沒有形成統(tǒng)一的概念定義，項(xiàng)目主要是指在規(guī)定的周期內(nèi)，在預(yù)算規(guī)定的期限內(nèi)，由相關(guān)組織完成，達(dá)到預(yù)期的實(shí)施效果的一次性任務(wù)[1]。參照我國學(xué)者的研究成果，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不同于其他的一般風(fēng)險(xiǎn)，其具有復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性及一次性的特點(diǎn)，而且項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要比一般經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)更大，因此會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別、評估和管理難度都將大大增加[2]�；�于以上觀點(diǎn)，可將高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定義為高速公路建設(shè)單位為了完成項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)，在施工管理、人力資源管理、設(shè)備管理、安全管理等方面面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。

2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的類別

以下將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)按照工程特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)形成、存在機(jī)理和影響范圍、內(nèi)外破壞力因素等不同，具體可以分為如圖1所示幾種。

2.1自然和人為風(fēng)險(xiǎn)自然和人為風(fēng)險(xiǎn)是按照風(fēng)險(xiǎn)源來劃分的，自然風(fēng)險(xiǎn)是指因天氣、地質(zhì)變化而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。暴雨、地震、滑坡、泥石流等可能導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)損失和傷亡的風(fēng)險(xiǎn)是自然風(fēng)險(xiǎn)，工程建設(shè)中人為操作不當(dāng)，違反操作規(guī)范流程等可能導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)損失和傷亡的風(fēng)險(xiǎn)是人為風(fēng)險(xiǎn)。如果施工人員操作設(shè)備不規(guī)范，財(cái)務(wù)人員沒有按照財(cái)務(wù)流程操作等造成的傷亡和財(cái)產(chǎn)損失是人為風(fēng)險(xiǎn)。

2.2純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)具體結(jié)果的不同劃分。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是指參與工程項(xiàng)目建設(shè)的人為了獲得自己的利益和發(fā)展機(jī)會(huì)，采用投機(jī)巧妙的方法給工程項(xiàng)目帶來直接或間接的風(fēng)險(xiǎn)。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)直接關(guān)系到工程項(xiàng)目參與者的利益，產(chǎn)生的后果是行為者通過投機(jī)獲得利益，也給工程項(xiàng)目帶來了風(fēng)險(xiǎn)的可能性。純風(fēng)險(xiǎn)不同于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，不會(huì)受到人為因素的影響，行為者或?qū)嵤┫嚓P(guān)活動(dòng)未獲利。簡而言之，純粹風(fēng)險(xiǎn)就是指有絕對損失的可能性但沒有獲取收益的一種風(fēng)險(xiǎn)。

2.3可控風(fēng)險(xiǎn)和不可控風(fēng)險(xiǎn)

可控風(fēng)險(xiǎn)和不可控風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)是否可控或預(yù)測劃分�？刂骑L(fēng)險(xiǎn)是指工程項(xiàng)目管理主體管理即將發(fā)生或已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)的過程，控制風(fēng)險(xiǎn)是指在工程建設(shè)項(xiàng)目中制定相關(guān)管理風(fēng)險(xiǎn)的政策和制度，但不可避免的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)能否控制與外界客觀影響因素有關(guān)，也與風(fēng)險(xiǎn)管理水平有關(guān)。如果不及時(shí)管理和控制可控風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)變成不可控風(fēng)險(xiǎn)。如果事先預(yù)知發(fā)生不可控風(fēng)險(xiǎn)的可能性，采取必要的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，避免風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，不可控風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)變成可控風(fēng)險(xiǎn)。

2.4已知風(fēng)險(xiǎn)和未知風(fēng)險(xiǎn)

已知風(fēng)險(xiǎn)和未知風(fēng)險(xiǎn)是按照風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)知程度來劃分的。已知風(fēng)險(xiǎn)又被稱為可預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)，是指工程建設(shè)項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中通過各種科學(xué)合理的推測和判斷，能夠預(yù)見到的即將發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)；未知風(fēng)險(xiǎn)又被稱為不可預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)，是指工程建設(shè)項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中雖然通過各種科學(xué)合理的推測和判斷對各種可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了預(yù)判，但仍未預(yù)判到的可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說未知風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果比較嚴(yán)重，可能帶來較多的人員傷亡和較重大的財(cái)產(chǎn)損失[3]。

3高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)

高速公路建設(shè)項(xiàng)目與其他建設(shè)項(xiàng)目相比既有共同之處也有很大差異，其一般是國家建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)周期長，工程量大，參與者眾多，投入的資金量龐大。而且高速公路綿延千里，穿山越河，必須挖隧道，建橋，建設(shè)項(xiàng)目大多分布在人煙稀少、環(huán)境惡劣的地區(qū)，隨時(shí)可能會(huì)遇到各種風(fēng)險(xiǎn)。因此，高速公路建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理非常困難，風(fēng)險(xiǎn)管理面臨的挑戰(zhàn)非常大。以下簡要論述高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)(詳見圖2)。

一是高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性。根據(jù)上述高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的基本特點(diǎn)，其管理要素多，涉及人員、設(shè)備、財(cái)務(wù)、原材料等，周期和跨度長，管理過程也極為復(fù)雜。因此，高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目存在各種未知的不可控制風(fēng)險(xiǎn)的可能性也很客觀環(huán)境變化等風(fēng)險(xiǎn)不是人為的，而是客觀的。

二是高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)具有多變性。高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目地區(qū)跨度大，外部環(huán)境復(fù)雜多變。隨著時(shí)間的推移，工程建設(shè)項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)不斷變化，比如在南方地區(qū)的項(xiàng)目一到梅雨季節(jié)就有可能會(huì)遇到滑坡、泥石流造成的工程塌方風(fēng)險(xiǎn)；在架設(shè)橋梁時(shí)可能會(huì)遇到洪水沖垮設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)等。除了以上客觀原因帶來的風(fēng)險(xiǎn)外，高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目因建設(shè)周期長，中途調(diào)動(dòng)更換人員也可能會(huì)帶來人為造成風(fēng)險(xiǎn)。新來的財(cái)務(wù)管理者不熟悉流程，計(jì)算成本時(shí)出現(xiàn)錯(cuò)誤，會(huì)給項(xiàng)目帶來直接財(cái)產(chǎn)損失。三是高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性。由于高速公路工程必須在不同的施工環(huán)境中進(jìn)行施工和建設(shè)，每個(gè)環(huán)境必須采用不同的施工策略和風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

設(shè)過程中也面臨著不可預(yù)測的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)是相互聯(lián)系和制約的，形成了風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)，給風(fēng)險(xiǎn)管理帶來了更大的挑戰(zhàn)。四是高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜。在高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，必須協(xié)調(diào)人員、設(shè)備、原材料、物資消耗品等各種管理要素。由于項(xiàng)目分支部門較多，部門之間責(zé)不同，協(xié)調(diào)難度大，協(xié)調(diào)周期長。因此，在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，必須做好各種預(yù)防工作，盡可能準(zhǔn)確地預(yù)測各種可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，以降低風(fēng)險(xiǎn)管理的難度。

4高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程

根據(jù)前人的研究研究成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理遵循的基本流程是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(詳見圖3)。

4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的首要環(huán)節(jié)，也是前提和基礎(chǔ)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)必須正確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)原因、風(fēng)險(xiǎn)征兆。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的那時(shí)候必須考慮到各種各樣靜態(tài)因素和動(dòng)態(tài)因素，針對可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)而言必須剖析其存有的緣故，針對不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)而言，必須結(jié)合其他工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)及時(shí)防范。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)從整體到局部。在識(shí)別總體風(fēng)險(xiǎn)的情況下，出高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目中常見的問題，然后將這些風(fēng)險(xiǎn)層分解到各自對應(yīng)的環(huán)節(jié)。一般來說，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中經(jīng)常使用流程圖法和檢查表法、PHA預(yù)分析法、德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法和SWOT分析法[4]。具體的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分為五個(gè)步驟，一是確定目標(biāo)；二是確定工程項(xiàng)目的參與者；三是收集相關(guān)資料；四是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測；五是識(shí)別項(xiàng)目中的潛在風(fēng)險(xiǎn)（詳見圖4）。

4.2風(fēng)險(xiǎn)分類

按照高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)可分為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)一般是指自然環(huán)境帶來的風(fēng)險(xiǎn)和政策環(huán)境帶來的風(fēng)險(xiǎn)兩類。前文已多次提及高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)環(huán)境復(fù)雜，存在的客觀自然風(fēng)險(xiǎn)較多，因此在工程在建設(shè)時(shí)須對項(xiàng)目所在地的氣候、地形、地質(zhì)條件、植被狀況等進(jìn)行綜合評估，以預(yù)測可能存在的自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；此外政策風(fēng)險(xiǎn)對工程項(xiàng)目的施工進(jìn)度，資金來源等也會(huì)產(chǎn)生較大的影響。因此，在項(xiàng)目建設(shè)中也要時(shí)刻關(guān)注政策變化，盡量避免政策變化帶來的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是指工程項(xiàng)目在建設(shè)過程中遇到的各種社會(huì)性人為風(fēng)險(xiǎn)。一些項(xiàng)目在建設(shè)時(shí)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可能與當(dāng)?shù)厝税l(fā)生沖突，也可能因破壞當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境而受到質(zhì)量監(jiān)督環(huán)境保護(hù)部門的處罰和強(qiáng)制停止等風(fēng)險(xiǎn)。這個(gè)項(xiàng)目在建設(shè)時(shí)要加強(qiáng)人員管理，協(xié)調(diào)與地方政府和大眾的關(guān)系，規(guī)范施工，減少廢棄物污染，保護(hù)環(huán)境。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指工程建設(shè)期間原材料價(jià)格變動(dòng)、通貨膨脹等不可預(yù)測的成本變化可能引起的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。對于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，必須正確預(yù)測原材料行情的動(dòng)向，根據(jù)往年的通脹指數(shù)預(yù)測一部分成本。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指在復(fù)雜環(huán)境下施工時(shí)可能遇到的各種無法解決的技術(shù)問題造成的工期延誤、成本增加等風(fēng)險(xiǎn)。

對于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目在建設(shè)前必須加強(qiáng)分析論證，正確預(yù)測累積風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。管理風(fēng)險(xiǎn)是指人力資源、設(shè)備、安全等管理問題時(shí)，管理和作業(yè)效率下降，工程不能按期完成的合同違約和財(cái)產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)。道路工程建設(shè)項(xiàng)目涉及的管理要素很多，雜亂無章，管理時(shí)要建立完善的管理體系，運(yùn)用現(xiàn)代管理方式加強(qiáng)各環(huán)節(jié)的管理。

4.3風(fēng)險(xiǎn)評估

風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評估體系，在該體系下首先評估整體風(fēng)險(xiǎn)，然后評估局部風(fēng)險(xiǎn)。評估風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)為每個(gè)評估因素設(shè)定具體指標(biāo)和可量化的標(biāo)準(zhǔn)，綜合評估已知和未知的風(fēng)險(xiǎn)，以防止或減少風(fēng)險(xiǎn)的可能性。風(fēng)險(xiǎn)評估的第一個(gè)階段是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測，在預(yù)測時(shí)須建立一套完整的模型，將預(yù)設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)置于模型中進(jìn)行推演并得出一個(gè)量化的標(biāo)準(zhǔn)值。在評價(jià)時(shí)既要對風(fēng)險(xiǎn)定性還應(yīng)定量，常用的評價(jià)方法有歷史數(shù)據(jù)分析、主觀分析和專家賦分。

4.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

風(fēng)險(xiǎn)評估完成之后就要針對已評估完成的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對方案，目的是將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生和造成的損失降到最低。降低或減輕風(fēng)險(xiǎn)的策略是否能達(dá)到既定的目的關(guān)鍵在于風(fēng)險(xiǎn)是否可被預(yù)測。具體實(shí)施措施是，在減輕風(fēng)險(xiǎn)時(shí)針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)通過與技術(shù)團(tuán)隊(duì)和專家溝通對項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過程進(jìn)行監(jiān)督和控制。對于可預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)可提前做好防范預(yù)案或?qū)�風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為不同類型的風(fēng)險(xiǎn)（將不可控風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為可控風(fēng)險(xiǎn)。除了減輕風(fēng)險(xiǎn)外，還應(yīng)回避或預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)避或預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)現(xiàn)手段主要有兩種，一種是通過教學(xué)手段，二種是通過技術(shù)手段[5]。

通過教育方法回避或預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)是指工程建設(shè)項(xiàng)目通過加強(qiáng)對工程項(xiàng)目技術(shù)人員和作業(yè)人員的培訓(xùn)教育，使其掌握更多的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)，能在自身工作崗位上規(guī)范作業(yè)，遵守安全管理制度，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；通過技術(shù)手段是指運(yùn)用技術(shù)工具或風(fēng)險(xiǎn)管理模型對每個(gè)細(xì)分環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評估，確定不同的風(fēng)險(xiǎn)影響因素，并運(yùn)用各種可實(shí)現(xiàn)的方式消除各風(fēng)險(xiǎn)因素[6]。高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)誘因多，風(fēng)險(xiǎn)管理難度大，在此前提下，即使制定了各種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分類、評價(jià)和應(yīng)對機(jī)制，也不能完全避免、轉(zhuǎn)移或消除風(fēng)險(xiǎn)。因此，當(dāng)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)，應(yīng)接受風(fēng)險(xiǎn)，采取積極的應(yīng)對措施，減少或降低風(fēng)險(xiǎn)造成的各種損失。須特別說明的是接受風(fēng)險(xiǎn)一般適用于風(fēng)險(xiǎn)較小的情況。

5結(jié)語

綜上所述，許多高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目分布在自然和社會(huì)環(huán)境較差的地區(qū)，建設(shè)周期長，投資量大，技術(shù)難度高，管理對象復(fù)雜，經(jīng)常面臨各種潛在和控制和無法控制的風(fēng)險(xiǎn)，這給高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理帶來了困難。因此，在進(jìn)行高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)采用系統(tǒng)管理方式，采用科學(xué)流程和方法。具體執(zhí)行時(shí)，首先要根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)分類風(fēng)險(xiǎn)，然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程管理風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理的具體流程是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對。