1.實行建設(shè)項目投標條件

《施工投標投標管理辦法》第八條規(guī)定，工程施工投標應(yīng)具備以下條件:

(1)按照國家有關(guān)規(guī)定履行項目審查手續(xù)的，已經(jīng)履行審查手續(xù)。

(2)工程資金或者資金來源已經(jīng)落實。

(3)有滿足施工招標需要的設(shè)計文件及其他技術(shù)資料。

(4)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

一般說來，進行項目施工招標時，業(yè)主應(yīng)提供完整的施工圖紙。但是當采用兩階段招標或CM模式發(fā)包等方式時，業(yè)主則只能夠提供初步設(shè)計或技術(shù)設(shè)計圖紙，甚至只能夠提供項目的功能說明書。

2.建立招標機構(gòu)

《施工招標投標管理辦法》規(guī)定，必須依法進行施工招標工程，招標人自己處理施工招標事宜時，應(yīng)具有制作招標文件和組織評價的能力:

(1)有專業(yè)的施工招標機構(gòu)。

(2)有符合工程規(guī)模、復(fù)雜程度、同類工程施工招標經(jīng)驗、熟悉工程施工招標法律法規(guī)的工程技術(shù)、概算和工程管理的專家。

如果不具備上述條件，招標人應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程招標代理機構(gòu)代理施工招標。

3.申請批準投標

所有者實行項目投標條件，設(shè)立投標機構(gòu)后，可向建設(shè)項目投標管理機構(gòu)申請投標。申請書的內(nèi)容包括所有者擁有的招標文件和基礎(chǔ)的編制、投標、評價能力、資金籌措、項目設(shè)計完成等。

招標投標管理機構(gòu)申請審查的目的是保證具備招標條件的工程進行招標，促進工程發(fā)包后順利施工，最終順利完成項目。

4.確定承包方式和合同類型

工程施工任務(wù)的承包方式和合同類型的確定是復(fù)雜而重要的過程。一般來說，業(yè)主會選擇對自己有利的發(fā)包方式和合同類型，但最終的確定必須基于業(yè)主和承包商的利益-風險平衡。包工頭為了避免選擇對自己不利的承包方式和合同類型，在投標和合同談判過程中，通過自己的努力施加一定的影響。

所有者可以一次性承包工程項目的所有工作內(nèi)容，所有者只與承包商(或承包集團)簽訂合同，施工中的合同管理比較簡單。如果業(yè)主有足夠的技術(shù)和經(jīng)濟管理者，也可以將整個工程分為幾個部門的工程和特殊工程(土建、設(shè)置、設(shè)備和材料供應(yīng)等)發(fā)包，一個可以發(fā)揮不同承包商的專業(yè)特長，另一個部門的合同比總合同具體，執(zhí)行容易，減少不可預(yù)見的成分，減少合同實施中的風險，即使發(fā)生問題也是局部的，容易糾正和修復(fù)。對投標人來說，投標人多發(fā)，投標人增加了中標機會。但是，發(fā)包數(shù)量也要適當，合同過多也會給招標工作和項目實施階段的合同管理工作帶來麻煩和不必要的損失。

最終工程項目施工承發(fā)包形式和合同類型的確定，一般要求考慮以下因素：

1)工程項目的工藝技術(shù)水平

當今投資者都十分清楚項目投資效益與項目工藝技術(shù)水平的關(guān)系密切，在某種程度上，項目工藝技術(shù)水平的高低，決定著未來產(chǎn)品和服務(wù)的競爭力。許多先進工藝技術(shù)都作為專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)掌握在個別承包商或咨詢公司手里。而這些擁有工藝技術(shù)的承包商在轉(zhuǎn)讓工藝技術(shù)的同時，一般都要求總承包，當確認這些承包商具備承包管理能力時，對業(yè)主來講也是一種理想的承包方式。這種項目若采用固定價合同，承包商風險過大，要打入很高的風險費。因此，一般可以采用成本報酬合同。

2)工程特點

工地集中，工程量少，技術(shù)不復(fù)雜，一般無需分別承包。工作面分散，工程量大或有特殊技術(shù)要求時，可考慮分別發(fā)包。如渠道或隧道施工、道路施工、輸送變電施工、基礎(chǔ)處理施工等單項或?qū)�業(yè)施工，可分段招標或與主體施工分開招標。

3)對工程造價的影響

一般來說，一個工程總承包方便承包商的施工管理，人工、機械、材料、臨時工程等統(tǒng)一調(diào)配使用方便，干擾少可以得到較低的工程報價。但是，對于大型復(fù)雜的工程項目(水力發(fā)電站等)，對承包商的施工經(jīng)驗、施工能力、施工機械設(shè)備和技術(shù)等有很高的要求，承包風險也很大，參加投標的承包商數(shù)量大幅減少。投標人減少，承包風險增大，報價高，無法得到比較合理的報價。

4)有利于發(fā)揮承包商的專業(yè)特長

一個承包商往往有其專長，如果按專業(yè)分標，可增加對某一專項有特長的承包商的吸引力，保證工程優(yōu)質(zhì)、完滿地達到預(yù)定要求和目標。

5)施工現(xiàn)場管理

合同數(shù)量的劃分，一方面要考慮工程進度的聯(lián)系，特別是重要線路的項目，保證能夠按期或提前完成，以免影響其他承包商的進度。另一方面，考慮到施工現(xiàn)場的配置和施工中的相互干擾，必須有足夠的現(xiàn)場條件和工作面向承包商展開工作，配置材料場、附屬企業(yè)和交通運輸路線等。

6)工程項目工期要求

同一項目，總承包范圍越大，越有利于采用快速跟蹤程序，減少談判、協(xié)商環(huán)節(jié)，實現(xiàn)各環(huán)節(jié)的交叉重疊，縮短工期。

7)工程項目設(shè)計占主導(dǎo)地位的程度

部分項目如石化、冶金、能源和大型高檔民用建筑等工程項目，其設(shè)計占主導(dǎo)地位的程度較高，采用總承包方式有利于工程一體化管理，縮短工期，保證質(zhì)量，節(jié)約投資等效果明顯。

一般加工業(yè)項目和民間工程，其設(shè)計占主導(dǎo)地位的程度低，承包方式差異小。

8)當時當?shù)亟?jīng)濟、社會、政治環(huán)境

經(jīng)濟、社會、政治環(huán)境不穩(wěn)定，如通脹、社會秩序混亂或政局不穩(wěn)定，必然增加工程風險性，使承包商難以接受固定價格合同和最高成本限制的成本十酬金合同，一般采用實際成本十酬金合同類型。

9)業(yè)主和承包商的意愿

業(yè)主和承包商雙方都希望選定的方式和類型對自己有利，盡量少承擔風險。此外，有些業(yè)主愿意組織較完善的業(yè)主項目管理班子來控制工程建設(shè)，另有些業(yè)主對建設(shè)過程無意過多干預(yù)，因而只組織少數(shù)幾個監(jiān)督管理或工程監(jiān)理人員構(gòu)成業(yè)主項目管理班子。另外，業(yè)主工程建設(shè)管理水平的高低和技術(shù)能力的強弱常常影響承包方式的確定。

10)其他因素影響

影響目標的因素很多，如資金籌措、設(shè)計圖紙完成的深度等。有時為了照顧本國或本地區(qū)的承包商，也會對施工項目進行分標。

總之，業(yè)主在分標時要對上述諸因素的影響綜合考慮，可以擬訂幾個發(fā)包方案，進行綜合考慮以后，最終確定。在這個過程中，監(jiān)理者應(yīng)發(fā)揮積極的作用。

業(yè)主綜合考慮工程項目的具體情況，自身的項目管理能力，以及所確定的發(fā)包方式、合同類型等因素以后，確定工程項目施工任務(wù)的招標方式。

5．編制招標有關(guān)文件

招標準備階段應(yīng)編制好招標過程中可能涉及的所有文件，以保證招標投標工作的順利進行。這些文件大致包括：招標廣告、資格預(yù)審文件、招標文件、合同協(xié)議書等，下面主要討論如何編制招標文件。

項目投標，首先需要內(nèi)容明確、細致、周密兼顧投標雙方權(quán)益的投標文件。投標文件的作用是，首先向投標人提供投標信息，指導(dǎo)承包人根據(jù)投標文件提供的資料進行投標分析和決策，其次，投標文件是承包商投標和業(yè)主評價的依據(jù)，再次，投標、投標成交后，投標文件是業(yè)主和承包商簽訂合同的主要組成部分。基于此，各國重視招標文件的制作。

招標文件的內(nèi)容和篇幅大小，與項目的規(guī)模和類型有關(guān)，特別是一些大型項目，其招標文件的篇幅可能長達數(shù)千頁，內(nèi)容全面，且要求前后一致。不同工程的招標文件內(nèi)容復(fù)雜詳細，但各招標文件一般包括

(1)所有者的名稱、工程性質(zhì)、資金來源等。

(2)工程綜合說明包括工程名稱、地址、規(guī)模、項目設(shè)計師、現(xiàn)場條件等。

(3)工程招標方式、發(fā)包范圍。

(4)業(yè)主對工程和服務(wù)的要求包括工期、采用的技術(shù)規(guī)范、質(zhì)量要求、要求提供的施工方案、進度計劃等。

(5)銀行發(fā)行的建設(shè)資金證明書、工程費用支付方式、材料供應(yīng)和差額處理。

(6)必要的設(shè)計圖、技術(shù)資料、工程量清單(采用總價格合同時可以不列出)。

(7)擬采用的合同通用條件、專用條件。

(8)投標書的制作包括投標書的語言、投標書的構(gòu)成文件等。

(9)投標書的提交包括投標書的密封和標志、投標期限、投標書的變更和撤回等。

(10)現(xiàn)場調(diào)查、標準前會議、開標、評價、決標等活動日程安排。

(11)招標文件的變更和補充、評價、定標規(guī)則等。

(12)投標保證書或投標保證金的要求。

(13)中標的承包商應(yīng)處理的文件格式，包括中標通知書的發(fā)行、合同談判和簽署等文件格式。

(14)其他，如是否要求提交投標許可證等。

整個招標文件大體分為三大部分，即投標者為投標應(yīng)了解并遵循的規(guī)定；承包商必須填報的投標書格式及應(yīng)提交的文件；中標的承包商應(yīng)辦的事宜及有關(guān)文件格式。

我國有關(guān)工程招標投標建設(shè)的法規(guī)、章程規(guī)定，招標者的招標文件編制后應(yīng)送招標投標管理機構(gòu)審批，批準后方可發(fā)給投標者。對招標文件的審查，主要為保證其內(nèi)容必須全面、真實，不得有違法的內(nèi)容；合同條件必須完備、真實，必須符合平等互利、等價有償，不得有不合理的要求；評標、定標的原則一定要明確合理，避免將來產(chǎn)生弊病和糾紛。

招標文件一經(jīng)發(fā)出，招標單位不得擅自變更其內(nèi)容或增加附加條件；確需變更和補充的，需報招標投標辦事機構(gòu)批準后，在投標截止日期前（有的規(guī)定為7 d）通知所有的投標者。

根據(jù)國際工程招標慣例，招標文件一般由

(1)招標人的邀請函構(gòu)成。

(2)投標人的體會。

(3)合同的共同條件和專用條件。

(4)技術(shù)規(guī)范。

(5)圖紙。

(6)工程量清單。

(7)補充資料表(需要投標人提交的補充資料明細表、外匯需求、現(xiàn)金流動、承包商等)。

(8)投標書、投標保證書等格式。

(9)參考資料。

國際通用招標文件內(nèi)容非常嚴格，對我國國內(nèi)工程施工招標具有較高的參考價值。

6.制作基礎(chǔ)

基礎(chǔ)是指招標人根據(jù)項目具體情況制作的招標項目完成所需的基本概算。采用總價格合同時，應(yīng)在招標準備階段制作基礎(chǔ)。目前，我國工程施工任務(wù)的發(fā)包大部分采用這種形式。基礎(chǔ)可由招標人自己制作，也可由監(jiān)理、咨詢機構(gòu)制作�；�礎(chǔ)是招標機構(gòu)對該工作和招標工程的期待價格，也是評價的依據(jù)，也可以作為招標效果的檢驗標準。因此，基礎(chǔ)應(yīng)完全準確、科學(xué)合理，能夠反映參加競爭投標人的先進水平。否則，就失去了制作基礎(chǔ)的意義�！督ㄖ�工程施工承包與承包評價管理辦法》是確定基礎(chǔ)時主要依據(jù)的行政法規(guī)�；鶞实闹谱鲬�(yīng)遵循以下原則:

(1)根據(jù)設(shè)計圖紙和相關(guān)資料、招標文件，參照國家規(guī)定的技術(shù)經(jīng)濟標準定額和規(guī)范，確定工程量和制作基準。

(2)基礎(chǔ)價格由成本、利潤、稅金構(gòu)成，一般應(yīng)控制在批準的總結(jié)(或修改總結(jié))和投資承包的限額內(nèi)。

(3)基礎(chǔ)價格作為建設(shè)部門的期待計劃價格，應(yīng)力求與市場實際變化一致，有利于競爭和保證工程質(zhì)量的基礎(chǔ)編制過低，損害投標企業(yè)的利益，難以選擇工程承包企業(yè)的基礎(chǔ)編制過高，會浪費工程投資者的資金。

(4)基礎(chǔ)價格應(yīng)考慮人工、材料、機械臺等價格變動因素，包括施工不可預(yù)見費、承包費、措施費等。工程要求優(yōu)良的，還應(yīng)增加相應(yīng)的費用。

標底編制完畢，應(yīng)提交招標投標管理機構(gòu)審查。貸款項目還應(yīng)提交貸款銀行審查。招標開標前，必須保密基礎(chǔ)。