水利工程監(jiān)理人員在工程建設(shè)實(shí)施階段介入，即工程監(jiān)理，在建設(shè)實(shí)施前階段沒有強(qiáng)制要求，取決于工程規(guī)模和復(fù)雜性和業(yè)主需求情況。建設(shè)實(shí)施階段也是工程實(shí)體形成的階段，對任何工程建設(shè)的參與者來說，都是風(fēng)險(xiǎn)控制的最后階段。監(jiān)理人員在實(shí)施階段的質(zhì)量控制、進(jìn)度、投資控制和合同管理、信息管理、安全管理實(shí)際上也是風(fēng)險(xiǎn)識別、分析和應(yīng)對的過程，從屬于工程項(xiàng)目整體的風(fēng)險(xiǎn)管理過程中。只是，時(shí)間維度只是建設(shè)的實(shí)施階段，目標(biāo)維度有投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、安全目標(biāo)，影響因素維度的主要技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制的目的主要是避免或減輕工程建設(shè)期間的風(fēng)險(xiǎn)，增加建設(shè)工程項(xiàng)目的價(jià)值。小型水利工程監(jiān)理人員在施工準(zhǔn)備階段，通過招標(biāo)的方式，受到業(yè)主方的委托，按照委托合同約定，在施工實(shí)施階段，現(xiàn)場獨(dú)立負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)工期、質(zhì)量、投資控制和現(xiàn)場施工的組織和協(xié)調(diào)。監(jiān)理合同僅參照水利部、國家工商行政管理局發(fā)表的《水利工程建設(shè)監(jiān)理合同示范文本》(GF-2000-0211)。在小型水利工程建設(shè)中，監(jiān)理人員識別、分析、回避、應(yīng)對實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)也完成了業(yè)主方面的委托任務(wù)。

1、技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)的鑒別、剖析

1)一般技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)性主要是對設(shè)計(jì)技術(shù)性的風(fēng)險(xiǎn)性、施工技術(shù)性的風(fēng)險(xiǎn)性、生產(chǎn)工藝流程及其他風(fēng)險(xiǎn)性開展主動性控制。小型水利工程在施工階段主要是施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，這就要求監(jiān)理人員在開工前通過各種文件，對承包方施工組織規(guī)劃的質(zhì)量、各規(guī)劃之間與項(xiàng)目的需求和假設(shè)之間的一致性進(jìn)行審查，分析承包方施工組織和專業(yè)技術(shù)措施對進(jìn)度、質(zhì)量、安全目標(biāo)的影響，投資風(fēng)險(xiǎn)控制是整個(gè)項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)控制的一部分，從建設(shè)工程的經(jīng)驗(yàn)可以看出，費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)控制主要是在決策和設(shè)計(jì)階段，而在實(shí)施階段主要控制概算的費(fèi)用，一般工程項(xiàng)目不允許突破概算。

監(jiān)理人員通過巡視、旁站、平行檢查、跟蹤檢查等方法對承包人的施工技術(shù)進(jìn)一步分析其施工過程是否對重要線路和總工期產(chǎn)生影響，結(jié)合工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)文件中的風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)(表1)和風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)(表2)的分析方法，對分部工程從工程測量、挖掘、現(xiàn)澆主體結(jié)構(gòu)等影響進(jìn)度的施工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測，使用對表分析方法分析實(shí)施計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行比較，形成績效報(bào)告(表3)

2）安全技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)近年來，工程安全生產(chǎn)事故時(shí)有發(fā)生，按照《建設(shè)項(xiàng)目安全“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局第36號令）第七條規(guī)定對于小型水利工程屬于“非煤礦礦山的建設(shè)項(xiàng)目”，早在項(xiàng)目的可研階段就應(yīng)當(dāng)進(jìn)行安全預(yù)評價(jià)，對危險(xiǎn)源和有害因素已有了定量和定性的評價(jià)結(jié)論。但是，在工程建設(shè)實(shí)施階段，監(jiān)理人員受業(yè)主方委托負(fù)責(zé)項(xiàng)目安全管理，事先發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)事故發(fā)生的危險(xiǎn)源，消除在萌芽狀態(tài)。安全管理的基礎(chǔ)工作首先要識別實(shí)施現(xiàn)場的危險(xiǎn)源，能量和危險(xiǎn)物質(zhì)的存在是安全事故發(fā)生的前提，其次是能量、危險(xiǎn)物質(zhì)失控的引導(dǎo)因素是人的因素、管理因素。

根據(jù)《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》(GB/50326-2006)條文中列出的風(fēng)險(xiǎn)等級(見表2)分為5等，監(jiān)理人員現(xiàn)場對安全生產(chǎn)評價(jià)的判斷，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)措施計(jì)劃，監(jiān)理人員不向業(yè)主報(bào)告可忽視的風(fēng)險(xiǎn)，也不需要保留文件記錄的可容許的風(fēng)險(xiǎn)，不需要另外的管理措施，但監(jiān)理人員必須注意業(yè)主運(yùn)用不增加額外成本的改善措施。對于中度風(fēng)險(xiǎn)，必須努力降低風(fēng)險(xiǎn)，詳細(xì)計(jì)算降低風(fēng)險(xiǎn)的成本，如果不影響當(dāng)前的工作風(fēng)險(xiǎn)管理措施，就不能大幅度降低工作風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理人員在工程建設(shè)中的安全管理目標(biāo)是減少或消除生產(chǎn)過程中的事故，保證人員的健康和財(cái)產(chǎn)不受損失，這也是業(yè)主的安全目標(biāo)。

3)環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)隨著各種工程項(xiàng)目的不斷發(fā)展，也帶來了環(huán)境的負(fù)面影響。從2006年1月1日開始實(shí)施的《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)文件審查程序規(guī)定》中，要求實(shí)施審查制的建設(shè)項(xiàng)目在提交可研究報(bào)告前提交環(huán)境影響評價(jià)文件。小型水利水電工程自然在規(guī)定范圍內(nèi)，建設(shè)實(shí)施階段監(jiān)理人員工作主要是經(jīng)環(huán)評部門審批的預(yù)定采取的污染防治措施能否確保污染物排放達(dá)到國家和地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)，滿足污染物總量控制要求。計(jì)劃采取的生態(tài)保護(hù)措施能否有效預(yù)防和控制生態(tài)破壞。監(jiān)督技術(shù)措施。監(jiān)理人主要根據(jù)“工程分析、清潔生產(chǎn)評價(jià)和工程項(xiàng)目的環(huán)境影響識別和預(yù)測”，監(jiān)督承包方在實(shí)施過程中是否有效落實(shí)保護(hù)生態(tài)和環(huán)境的措施—生態(tài)設(shè)計(jì)、環(huán)境設(shè)計(jì)。

2、非技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)識別、分析

1）自然及社會環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)小型水利水電工程大部是水工程（指水庫、攔河壩、引水工程、調(diào)水工程、提水工程、堤防、水電站等在江河、湖泊上開發(fā)、利用、控制、調(diào)配和保護(hù)水資源的各類工程），施工期受水和其它自然和社會環(huán)境的影響比較大，加之投資方或業(yè)主方的偏好，有時(shí)使得變更不可避免。范圍的變更沒有得到有效的控制，費(fèi)用超支、進(jìn)度失控、結(jié)算超預(yù)算、預(yù)算超預(yù)算、超預(yù)算超預(yù)算的三超現(xiàn)象就會出現(xiàn)。工程項(xiàng)目范圍控制失效的結(jié)果造成費(fèi)用目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、安全目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)性。

2)施工合同管理風(fēng)險(xiǎn)合同管理是監(jiān)理人完成監(jiān)理任務(wù)的主要工作之一，監(jiān)理人的權(quán)力范圍在專用條款中明確，監(jiān)理人的權(quán)力由業(yè)主方授予，監(jiān)理合同雙方按合同約定履行義務(wù)，減少合同糾紛，保護(hù)業(yè)主方利益的同時(shí)，保證承包人的合法權(quán)益。

2監(jiān)理合同范圍

監(jiān)理人員范圍管理是指確保監(jiān)理機(jī)構(gòu)完成，只完成監(jiān)理合同所需的一切工作，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)和管理過程。監(jiān)理人員的范圍管理包括范圍義、范圍確認(rèn)、范圍控制。定義管理范圍即業(yè)主委托的工作內(nèi)容，通過完成具有規(guī)定特性和功能的服務(wù)，確定監(jiān)理費(fèi)用、監(jiān)理時(shí)間、監(jiān)理人才，在履行合同義務(wù)期間測量和控制工程的基準(zhǔn)。明確子各項(xiàng)監(jiān)理權(quán)限責(zé)任，明確監(jiān)理組織執(zhí)行所需工作。相反，監(jiān)理范圍的定義不明確，監(jiān)理工作內(nèi)容不明確，監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的效果下降和積極性受挫的工程項(xiàng)目監(jiān)理范圍的確認(rèn)是業(yè)主是否完全接受了工程范圍內(nèi)的可交付成果，簡單來說，監(jiān)理人員的服務(wù)是否滿足了工程項(xiàng)目的管理要求，即正確的事情監(jiān)理人員的范圍管理是業(yè)主委托的工程合同管理、信息管理、安全生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、投資管理、進(jìn)度管理、協(xié)調(diào)的一些事情。簡而言之，監(jiān)理人必須管理該管理的事情，管理該管理的事情。

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